ISO認(rèn)證管理體系審核前要準(zhǔn)備的材料

常州企航知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司多年從事常州ISO認(rèn)證、常州體系認(rèn)證和常州高企認(rèn)證咨詢的業(yè)務(wù)，各個(gè)管理體系審核時(shí)，需要準(zhǔn)備哪些資料？這是讓許多需要體系管理人員頭疼的地方。下面，我們就來(lái)列舉說(shuō)明一下，在做體系認(rèn)證審核時(shí)都需要準(zhǔn)備哪些資料，以供大家參考，可以根據(jù)自己公司的實(shí)際情況再加以調(diào)整增加和減少：

一、管理層及風(fēng)險(xiǎn)管理：

1. 相關(guān)方及其要求信息識(shí)別分析和監(jiān)視評(píng)審表;

2. 相關(guān)方需求和期望應(yīng)對(duì)措施管理表;

3. 組織內(nèi)外部環(huán)境分析結(jié)果報(bào)告;

4. 組織內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表;

5. 過(guò)程內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表;

6. 質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃表

二.成文信息的管理：

7. DOC文件管理中心要有全部文件和記錄空白表格清單;

8. 組織知識(shí)清單

9.外來(lái)文件(質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等)清單特別是國(guó)家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄;注：可以在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)上查詢是否為最新?tīng)顟B(tài)；

10. 文件發(fā)放記錄(文件管理中心和研發(fā)部)

11. 各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門的支持性文件、外來(lái)文件(國(guó)家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn);對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等);

12. 質(zhì)量記錄清單;

13. 各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期;各種質(zhì)量記錄簽字要齊全;

三、管理評(píng)審：

14. 管理評(píng)審計(jì)劃;

15. 管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”;

16. 管理評(píng)審記錄(管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書面的材料);

17. 管理評(píng)審報(bào)告(其中的內(nèi)容見(jiàn)《程序文件》);

18. 管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施;糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。

19. 跟蹤驗(yàn)證記錄。特別強(qiáng)調(diào)指出先年的管理評(píng)審輸出的內(nèi)容是否得到有效驗(yàn)證；

四、內(nèi)審方面：

20. 年度內(nèi)審計(jì)劃（最好二次間隔不能超過(guò)12個(gè)月）;

21. 內(nèi)審計(jì)劃及日程安排

22. 內(nèi)審成員資格證書復(fù)印件;

23. 首次會(huì)議記錄;

24. 內(nèi)審檢查表(記錄);

25. 末次會(huì)議記錄;

26. 內(nèi)審報(bào)告;

27. 不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄;

28. 數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄;

五、銷售方面：

29. 合同評(píng)審記錄;(訂單評(píng)審)

30. 顧客臺(tái)帳;

31. 顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo);

32. 售后服務(wù)記錄;

六、采購(gòu)方面：

33. 合格供方評(píng)定記錄(包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄);以及對(duì)供貨的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的材料;

34. 合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳(在某個(gè)供方采購(gòu)了多少材料，是否合格)，采購(gòu)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo);

35. 采購(gòu)臺(tái)賬(包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)帳)

36. 采購(gòu)清單(應(yīng)有審批手續(xù));

37. 合同(應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn));

七、倉(cāng)儲(chǔ)物流部：

38. 原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)帳;

39. 原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)(包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí));

八、質(zhì)量部：

40. 不合格處理記錄;

41. 量具檢定記錄;

42.各車間質(zhì)量記錄的完整性

43. 來(lái)料,首件,巡檢,出貨檢驗(yàn)記錄;

44. 量具明細(xì)臺(tái)帳(應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期)及檢定的證書的保存;

九、設(shè)備方面：

45. 設(shè)備清單;

46. 檢修計(jì)劃;

47. 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄;

48. 特殊過(guò)程設(shè)備認(rèn)可記錄;

十、生產(chǎn)方面：

49. 生產(chǎn)計(jì)劃;及生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的策劃(會(huì)議)記錄;

50. 完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單(臺(tái)帳);

51. 不合格品的處理記錄;

52. 半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析(合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo));

53. 產(chǎn)品的防護(hù)、倉(cāng)儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等;

54. 各部門的培訓(xùn)(業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等)計(jì)劃、記錄;

55. 作業(yè)文件(圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場(chǎng));

56. 現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)(產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí));

57. 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具;

十一、產(chǎn)品交付：

58. 發(fā)貨計(jì)劃;

59. 發(fā)貨清單;

60. 對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄(也屬于合格供方的評(píng)定);

61. 顧客收到貨物的記錄;

十二、人事行政部：

62. 崗位人員任職要求;

63. 各部門培訓(xùn)需求;

64. 年度培訓(xùn)計(jì)劃;

65. 培訓(xùn)記錄(包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果)

66. 特殊工種名單(經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件);

67. 檢驗(yàn)員名單(經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限);